存在系统性违规行为超10年，白皮环球金融被香港证监会重罚3.48亿港元

来源：视觉中国

记者|陈靖

亦同，香港地区证监但会网站确认一则罚单，反对花旗银行国泰航空金融服务东亚Ltd（一般而言简称为“花旗银行国泰航空金融服务”）并处以罚款3.4825亿港元。

原因是花旗银行国泰航空金融服务在2008年至2018年期间，直至容许其现货股票该公司部辖下多个交割柜枱向机构投资者发布新闻被不堪重负错误表单的申购更进一步，并在仅指派利之前交割时向该等投资者考虑虚假表述。

这期间，花旗银行国泰航空金融服务从未通过制订任何政策或控管措施、设有足够的实质上仅指、向交割员提供培训、记录及督导代理柜枱与利之前投资者服务柜枱彼此之间的通信等方式，来标识和纠正上述违规举动。

花旗银行国泰航空金融服务的缺陷确切如下：

一，发布新闻被不堪重负错误表单的申购更进一步，在仅指派利之前交割时就单价的来源考虑虚假表述，以及将须就利之前交割取得事先同意的原则上从花旗银行国泰航空金融服务的实质上仅指引中移除，都是不诚实及故意的举动；

二，仅指摘举动停滞少于10年，直至证监但会于2018年的视察期间才曝光；

三，花旗银行国泰航空金融服务的现职政府机构层为了达致该公司持续增长，对仅指摘举动视若无睹，容许该等柜枱采用被不堪重负错误表单的申购更进一步及考虑虚假表述；

四，花旗银行国泰航空金融服务的合规管理部门从未适当地履行其职责。

香港地区证监但会管理董事欧达礼（Mr Ashley Alder）表示：“花旗银行国泰航空金融服务所犯缺失的不堪重负程度揭露了该公司普遍存在一种鼓吹逐利而无视诚实这基本常规的人文。因此，当职员眼见要招揽更多生意及大大提高花旗银行国泰航空金融服务的竞争对手的停滞商业冲击时，应对了欺诈手法而不惜牺牲投资者的最佳商业利益和损害市场廉洁稳妥。”

欧达礼续仅指：“由于花旗银行国泰航空金融服务不亚于于持牌中介人无论如何翻倍的常规，故有应该对其施加制裁。此举亦阐明了证监但会的零容忍态度，并决意扫除持牌中介人的仅指摘举动。”

香港地区证监但会法规仅指派部仅指派董事魏建新先生（Mr Thomas Atkinson）表示：“证监但会其中一个主要关注点是，花旗银行国泰航空金融服务的现职政府机构层从未维护能够可维持适当的职业道德常规和遵守相关监管原则上，以及了解、政府机构和督导其该公司及风险。该仅指摘举动颇为少见并停滞了少于十年，这再现花旗银行国泰航空金融服务的现职政府机构层从未妥善履行其政府机构及仅指导责任。”

香港地区证监但会表示，稍后但会对这些人士展开纪律机制。

目前，花旗银行国泰航空金融服务已应对补救步骤及增加措施，以纠正和加强对于申购更进一步及利之前投资者活动的实质上控管措施，包括仅指派独立国家检讨机构，以检讨及验证其控管框架。

根据十一集劳，花旗银行国泰航空金融服务成立于1988年4同年，滥用职权所致YIN YEE，ANGEL NG。集团公司为证券经纪、该公司和证券发行。

花旗银行国泰航空金融服务的母公司花旗银行集团上获选以888亿美元的营收、110亿美元的获利位居2021财富世界500强第82位，并列摩根大通、美国银行，是美国第三大银行。

都有的是，2021年12同年，花旗银行国泰航空金融服务已向中国证监但会递交了券商设置审批的材质。